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各证券行业自律组织保护成效:近7成投资者对此满意

发布时间:2019-12-02 14:38:29 浏览次数:366

新浪财经讯9月27日,《2018年中国资本市场投资者保护白皮书》作为一份全面反映中国资本市场投资者保护的报告,建立了中国资本市场投资者保护的定量和定性评价体系。本次评估基于数据、信息和投资者意见的公开披露,重点关注2018年资本市场投资者保护及其变化趋势,深入分析中小投资者权益保护中存在的问题和下一步改进方向,以应对社会关注和市场关注。

2018年,各证券业自律组织作为资本市场的功能性和服务型基础设施,在履行主要职责的基础上,充分发挥自身优势,注重保护投资者权益。他们在改善制度建设、加强自律管理、促进投资者教育和服务等方面开展了各种不同特点的投资者保护工作。据保险基金公司调查,2018年,69.7%的投资者对证券业自律组织保护投资者权益的效果满意或非常满意,28.2%的投资者普遍满意,2.1%的投资者不满意或非常不满意。

(一)上海证券交易所投资者保护

2018年,上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)将依法深化全面严格监管,进一步完善投资者权益保护的制度机制,加强投资者教育,优化投资者服务,增强投资者保护的针对性和有效性。一是加强基础制度建设,创新业务规则制定,完善会员管理体系建设。2018年,上海证券交易所完成了《上海证券交易所章程》、《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所纪律和监管措施实施办法》、《上海证券交易所重大违法强制退市实施办法》、《存托凭证上市》、《科学委员会设立》和试点登记制度等新业务规则和会员管理制度的制定或修订。二是履行自律管理职责,加强交易所的一线监管。2018年,上证所发出622份监管质询和383份监管工作函。督促上市公司发布944份各类补充更正公告;共有32起公开谴责各种违法行为的案件、63起知情批评案件和80起监管关切案件,涉及462名董事、89家公司和8名中介组织相关人员。三是创新工作形式,在各级开展投资者教育和投资者保护。在活动方面,上海证券交易所举办了200多场“我是股东”品牌活动,带领中小投资者参观了上海证券交易所170多家上市公司,首次覆盖青海、广西、甘肃地区的上市公司,完成了对国内辖区的全面覆盖。此外,上证所还继续开展投资者权益保护宣传月、“投资教育创新”展播活动、“红色马甲故事”系列访谈、“青年金融素养n+1”和“投资者集体接待日”等品牌活动。在投资教育产品的生产上,上海证券交易所生产并推出了200多种投资教育产品,如投资教育系列的长图片、海报、音像制品,包括《福尔摩斯》、《股市实务手册》、《珍珍带你起来》奶酪、《投资教育下午茶》。在平台建设方面,2018年3月,上交所推出了实物投资者教育基地,并通过“上交所发布”、“上交所投资教育”微信公众号和“上交所”应用等平台发布投资教育产品,为投资者教育开辟了在线和离线渠道。2018年10月,上海证券交易所推出了官方期权投资教学平台的“期权学院”(Options College)手机客户端,为上海证券交易所的官方期权打造了全天候学习平台。关于投资者申诉的处理,2018年,上海证券交易所回复了近1000封投资者电子邮件、从中国证监会“12386热线”转来的52份工作指令、从人工席位打来的22130个电话、284次投资者直接访问、235封投资者来信和监管机构转来的828封来信来访。在培训方面,2018年,上证所举办了503期监管合规培训班,培训人员约6万人,包括投资者、证券公司等中介机构、股票和债券发行人等。第四,加强风险防控,促进产品创新。2018年,上证所将完善债券市场、基金市场监管体系和期权市场监管体系的风险防控措施,确保债券、基金和衍生品市场的安全运行。此外,上交所还推动金融产品和服务向实体经济发展。2018年,上证所成功发行中央企业结构调整etf,募集资金超过410亿元,是过去6年发行的最大股权etf。同时,全年发行企业债券1443只,发行规模17693.84亿元。

(2)深圳证券交易所的投资者保护

2018年,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)以维护市场稳定运行为核心,推进法治和依法监管,探索投资者服务的创新形式和内容,加强风险预警和规则解释,妥善处理投资者需求,提高投资者服务水平。一是完善制度的制定和修订。2018年,深交所制定或修订了34项业务规则,包括《深交所章程》、《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《债券上市规则》、《上市公司重大违法强制退市实施办法》、《上市公司重新开放实施办法》、《自律措施和纪律措施实施细则》、《试点创新企业股票上市或存管凭证实施办法》、《会员管理规则》。二是深化对上市公司和交易的监管。在上市公司监管方面,深交所已发出197项重组质询、1,466份定期报告、154项纪律处分决定、85次上市公司调查和611次负责人员调查。在交易监管方面,深交所采取了4810项自律措施,并向中国证监会报告了302项变化。三是为投资者开展教育服务。在处理投资者申诉方面,深交所2018年处理了37,000起投资者申诉,接待投资者60次访问和222次访问,投资者服务热线满意度达到90.5%。在投资者教育活动方面,深交所共举办了90项专题活动,为347,873名投资者提供现场和在线服务。在投资和教育产品的制作和发布方面,深圳证券交易所与证券及期货事务监察委员会保险局合作,制作了首个投资者教育公益广告。它推出了一系列投资和教育产品和政策解释,如“金融知识一点”和“谈谈股票市场”。2018年共发布了254种投资和教育产品。平台建设方面,深交所继续推进“六位一体”服务平台(互动、投票、分析、征集)的功能整合,推出“互动”微信版本和“呼叫”智能客服服务。在培训方面,深圳证券交易所组织并共同主办了102次培训交流活动,覆盖深圳11个省、市、自治区和11个重点行业,参加培训17,525次。此外,深交所还完善了海外投资者服务体系,推动会员单位开展投资者教育。第四,防范和化解各种风险。2018年,深交所成功化解31笔违约风险债券,金额138.21亿元。同时,有助于化解上市公司的股权质押风险;对各类高风险上市公司和基金经理,督促他们做好信息披露和风险披露工作。

(3)国家中小企业股份转让系统有限公司的投资者保护

全国中小企业股份转让系统是中国第三家全国性证券交易所。国家中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“国家股份转让公司”)作为其经营管理机构,将从完善和优化各种市场体系、丰富投资者教育内涵、完善纠纷解决机制等方面做好2018年投资者保护工作。一是完善监管体系。2018年,全国上市公司完成了10多项业务规则的制定、修订和发布,包括《上市公司股票发行相关事项规定》、《非上市上市上市公司重大资产重组指引》、《上市公司股票特定事项协议转让暂行办法》。二是发挥一线监管功能。2018年,国家证券交易所公司成立了新的自律管理部门。与此同时,它开始修订相关的自律规则,研究设立一个审查委员会,并重组纪律委员会。截至2018年12月31日,全国证券转让公司共发布了1,478项自律措施和纪律处分决定。三是围绕新三板投资者的特点开展有针对性的投资者教育和服务。2018年,国家证券交易所公司依托国家级实体投资教育基地,提高了对新三板市场投资者特征和需求的认识,通过走访、调研、讨论、交流和数据分析等方式开展了各种网上和网下投资者教育活动。同时,完善投资者教育基地建设,开发模拟交易软件等投资教育产品,针对市场上非法证券活动频繁发生,专门开展专题教育活动。国家证券交易所公司还通过参加各种研讨会和专题讨论会,加强了投资者之间的教育经验和研究交流。同时,它还开展了培训和考试工作。2018年将总共举办58期培训班。四是建立投资者纠纷调解与合作机制。全国证券交易所公司与中国证监会、深圳证券期货业纠纷调解中心、中国国际经济贸易仲裁委员会合作,形成“专业调解+仲裁确认/司法确认”型纠纷解决机制。2018年,全国证券交易所成功协调6家新上市公司的调解工作,涉及200多名股东,金额约2.12亿元。第五,开通400名投资者服务热线,提高服务水平。2018年11月,全国证券交易所开通400条投资者服务热线,统一以前分散的外部咨询电话,实现“一号管理服务”。截至年底,该公司已接到市场参与者和投资者的2835个电话,收集并反馈了各种咨询问题。

(4)中国证券业协会投资者保护

中国证券业协会(以下简称“证券业协会”)作为证券业的自律组织,将在2018年开展投资者保护工作,完善自律规则,加强自律监管,不断推进行业调解。一是优化投资者保护体系。2018年,证券业协会在制定或修订《首次公开发行股票投资者管理细则》、《证券公司参与股票质押回购交易风险管理指引》、《公司债券非公开发行负上市指引》、《证券基金运营机构债券投资交易业务内部控制指引》等自律规则时,强调加强相关业务的风险防范和自律管理。二是履行自律管理职能。2018年,证券业协会牵头组织协调相关部门开展了6次现场检查,涉及48家(分)机构。同时,我们将加强对员工诚信信息的管理。2018年,将输入387个完整性信息。证券业协会还加强了对新股发行网络下投资者的自律处罚,发布了4份新股发行目标黑名单公告,其中违规配售目标2259个。三是促进行业加强投资者保护。2018年3月至5月,证券业协会组织证券公司开展了以“理性投资”为主题的特殊投资者教育活动。从我开始”。同时,敦促成员单位实施投资者适宜性管理制度,并要求每六个月进行一次适宜性自查。截至2018年底,未发现投资者权益因适宜性受到损害的情况,也未发现及时有效的解决方案。此外,证券业协会还举办了多次“网上投资者首次公开发行股票自律培训课程”,并于2017年开展了一项证券公司投资者保护专项调查。四是开展证券纠纷调解。2018年,证券业协会受理纠纷调解申请445份,总金额为2.866883亿元。解决纠纷调解案件426起,成功调解纠纷361起,共解决纠纷236,093,700元,解决率85%。五是开展投资者教育。关于投资教育信息发布,2018年,证券业协会“投资者之家”投资教育基地网站发布近2000篇文章(部门),网站访问量超过562万次。中国证监会投资者之家微信公众号在不同微信上发布了287篇文章,全年有超过23万人阅读微信公众号。在投资教学产品的生产中,证券业协会根据市场热点制作了20多个热点问答、投资教学图片等产品。在投资教育活动方面,证券业协会会同国家证券交易所公司和中国证监会机构间报价系统公司,联合组织了“投资教育基地进校园宣传小组”,举办了以“多层次资本市场与理性投资”为主题的四次宣传活动,引导青年学生树立科学理性的投资理念。六是开展“打击非法活动”的宣传工作。2018年,证券业协会首次将打击网上“非法股票推荐”等新的非法证券活动作为其宣传活动的重点,充分利用投资者教育基地平台上的专业资源优势开展宣传。2018年,共发布了6份反非法黑名单,宣布了463个非法假冒网站、网站、博客等。七是推动证券业救助民营企业。2018年,证券业协会组织11家证券公司签订《支持证券业民营企业发展的一系列资产管理计划保荐协议》。截至年底,48家证券公司首次加入并承诺共出资538亿元。

(5)中国资产管理协会投资者保护

2018年,中国资产管理协会(以下简称“基金行业协会”)积极加强与中国证监会系统内市场机构、相关媒体和单位的沟通,形成“协会-行业-社会”三位一体的合力。一是完善制度建设,统一业务规则。2018年,基金行业协会发布了《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》、《关于私募基金经理在异常经营条件下提交专项法律意见的通知》等自律规则。二是完善信息提交平台建设。2018年,基金行业协会完善了资产管理信息报送平台建设,初步建立了行业定期监控系统,定期提供监管信息。同时,完善私募股权基金成员的信用档案和信用报告制度。从2018年5月7日开始,私募股权基金成员可以通过ambers每季度查阅一次信用信息报告。三是加强自律监管,开展员工培训。2018年,基金行业协会对73家机构和52名基金从业人员采取了包括暂停备案、黑名单、取消基金资格在内的纪律处分措施,对5家三年内不再接受其提交的私募基金管理人注册法律意见的律师事务所采取了自律管理措施。此外,基金行业协会还为雇员组织了59次培训课程,共有13 000次培训课程。四是开展投资者申诉处理和争议调解。2018年,基金行业协会收到4064起有效投诉,比2017年增长94%。1,927名游客收到投诉;组织各方自行解决28起投诉,解决金额2.9878亿元。五是开展投资者教育。2018年,基金行业协会制作并发布了投资者教育产品和协会的独家数据,包括电视电影《守护财富行动》(Guarding Wealth Action)。远离投资陷阱、《奇妙森林历险记》投资者教育路线图、证券投资基金市场数据、公共基金管理基金规模排名数据、政策解读以及各种知识普及相关文章。六是应对基金行业的重大风险事件。2018年,针对涉嫌以私募名义进行的非法集资和欺诈案件等风险事件,基金行业协会首次组织调查和了解情况,并在关键时刻发布官方公告,以稳定社会预期。基金行业协会还与中国证监会、地方证监局、地方金融机构等部门建立了风险报告和信息联动机制,及时提交多种风险事件。

(6)中国上市公司协会投资者保护

2018年,中国上市公司协会(以下简称“上市公司协会”)重点加强上市公司投资者关系管理意识,促进投资者权益保护,特别是中小投资者权益保护。一是参与修订《上市公司公司治理指引》。2018年,上市公司协会将在突出中小投资者权利、加强对控股股东及其关联方的限制、充分发挥中小投资者保护机构的作用等方面,配合《上市公司治理指引》的修订及其解释的编写。二是开展上市公司高管培训。2018年,上市公司协会共举办了17次研讨会,共为上市公司举办了7,000多次在线和离线培训,900多次离线培训。第三,将举行特殊的投资者保护活动。2018年4月,上市公司协会为“2017年最受投资者尊敬的上市公司”举行颁奖仪式。2018年7月,上市公司协会与上海证券交易所和深圳证券交易所联合发布了《上市公司现金股利清单》,包括各100家上市公司的《上市公司丰厚回报清单》和《上市公司诚信回报清单》。四是开展投资者保护理念的宣传工作。2018年5月,上市公司协会编辑出版了《上市公司股份合规交易与管理手册》,该手册涵盖了上市公司增减、收购和回购等股权变动过程中市场参与者应遵守的规定。上市公司协会还依靠其官方网站和微信公众号发布近300条信息,宣传上市公司合规管理的理念。五是开展上市公司相关投资者关系管理。2018年8月,上市公司协会组织了“投资者关系和投资者保护征文运动”。通过此次活动,评选出优秀作品并纳入《上市公司投资者关系管理优秀实践》,向社会各界宣传上市公司投资者关系管理的优秀经验和做法。同年9月,上市公司协会还与中国证券监督管理委员会联合举办了首届中小投资者服务论坛,完成了《中国上市公司协会投资者关系管理委员会工作规则》的修订工作。

来源:新浪财经

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